Besuchen Sie uns in Salzburg zu:
- Risikoanalyse als Teil des Risikomanagements, Nahtstelle zum IKS
- Workshop: Erstellung d. Risikoanalyse einer kleinen Musterbank: Methode, Identifikation von Risikofaktoren, Bewertung, Überführung in einen AML-Kontrollplan.
- KYC(C) – Organisationsaufbau und Funktionstrennung, Aufgaben der 1st LoD und der 2nd LoD, Risikobasierter Ansatz
- Workshop: Prüfung von Kunden-onboardings anhand von Fallbeispielen: Risikobasierte Vorgehensweise, Tauglichkeit der Nachweise zur Mittelherkunft, Dokumentationserfordernisse
- Umgang bei fehlender Mitwirkung des Kunden
- Pflichten bei Ablehnung der Geschäftsbeziehung
- Zeitpunkt der Geldwäscheverdachtsmeldung
